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证券行业:市场波动 关注轻资产业务领先券商

    投资建议:

    中证协发布《证券公司声誉风险管理指引》。明确证券公司声誉风险法律依据、基本原则、治理架构及各责任主体职责分工,要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制,同时需设置新闻发言人。

    建立健全声誉风险管理体系,强化风险管理能力,同时也是证券公司可持续发展的竞争力之一,对全行业高质量发展意义重大。

    券商披露三季度业绩。前三季度,两市日均成交1.05 万亿元,同比+21%;IPO 金额3768 亿元,同比+6%;沪深300 和创业板指数分化,涨跌幅分别为-6.62%、9.39%。东方财富前三季度归母净利润62.34 亿元,同比+83.48%,其中,第三季度归母净利润25.07 亿元,同比+57.76%。国元证券预计前三季度归母净利润13.26 亿元,同比+22.74%,其中第三季度归母净利润4.8 亿元,同比+3.71%。

    交易下滑,证券板块跑输大盘。上周,每日成交均不足万亿元,周日均成交9454 万元。沪深300 指数、创业板指数收涨0.04%、1.02%,证券Ⅲ收跌3.04%,跑输大盘。

    从中长期来看,证券行业助力资本市场高效运行,助力共同富裕大局。

    目前,资本市场处于第三次大变革时期,以注册制为“牛鼻子”,致力于改进资本市场运行机制、提升运行效率,充分发挥资本市场资源配置功能。建议关注兼具“无短板”与“有特色”的头部券商,以及具备差异化优势的特色投行。另一方面,财富管理赛道宽且长,建议关注财富管理大赛道的优质券商。各金融业态在财富管理的布局上刚刚开始,仅处于抢滩阶段,远未形成固定的竞争格局,建议关注在财富管理业务销售端、平台端或产品端具备优势的券商。从短期来看,市场投交活跃、新三板业务持续扩容,有助于增厚券商业绩,建议继续关注券商。

    风险提示:

    二级市场大幅下滑;疫情影响超出预期;资本市场改革不及预期。

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标签: 证券
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