韩亚银行因存在多项违规 被罚86万元

    3月19日，人民银行营业管理部发布行政处罚信息公示，韩亚银行(中国)有限公司因存在多项违规，被罚86万元。

    银管罚〔2018〕5号行政处罚决定书显示，韩亚银行(中国)有限公司未按规定备案账户开立资料，违反了《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5号发布)第二十八条第二款，根据《人民币银行结算账户管理办法》第六十七条第一款第六项和第二款的规定，处以1万元人民币的罚款。

   韩亚银行(中国)有限公司违反《征信业管理条例》相关规定，根据《征信业管理条例》第四十、四十一条的规定，处以45万元人民币的罚款。

    2015 年1月1日至2016年8月31日，韩亚银行(中国)有限公司未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号发布)第七条、第九条、第十条、第十八条、第二十二条第二项、第六项和《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发〔2008〕391号)第二项的规定履行反洗钱客户身份识别义务。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定处以40万元人民币的罚款。