三一集团在美国的发展扫除了障碍 同时也为中国企业乃至全球企业在美国的投资、取得合法的权益提供了一个非常标准的案例

    11月4日，三一集团有限公司（下称三一集团）对外宣布，其在美下属企业罗尔斯公司与美国政府就罗尔斯公司诉美国总统奥巴马和美国外国投资审查委员会案达成和解，美国外国投资审查委员会（CFIUS）撤销了对罗尔斯公司俄勒冈风电项目转让的禁令。作为三一集团旗下的核心企业，在三一重工股份有限公司总裁向文波看来，这次诉讼的和解不单为三一在美国的发展扫除了障碍，同时也为中国企业乃至全球企业在美国的投资、取得合法的权益提供了一个非常标准的案例。

    纵观近年来美国阻挠中国企业进入其市场的手段，先是专利范畴的“337调查”，后是以“公平贸易”名义实施的“双反”措施，再就是推出“国家安全”的理由。有关专家表示，在三一集团此前成功应诉了美国“337调查”后，再诉奥巴马并达成和解，这样的诉讼与此前企业的在美专利布局和应诉“337调查”等是一脉相传的，其目的在于继续巩固三一集团的知识产权优势和核心竞争力，彻底打破贸易保护主义的壁垒，这次诉讼的目的和过程有着比结果更为重要的意义。

   迎难而上有底气

    回顾这场历时3年多的诉讼，最为业界称道的就是三一集团对涉外诉讼规则的熟悉，并由此展现出了在处理纠纷过程中的果断。2012年10月1日，在奥巴马参考了CFIUS关于三一集团相关项目涉嫌威胁美国国家安全的评估报告而正式签发否决三一集团收购美国风电场项目的总统令仅4天后，罗尔斯公司便更新修改的诉状，将奥巴马总统和CFIUS列为共同被告。当美国华盛顿联邦地方分区法院驳回了罗尔斯公司的起诉后，三一集团高层当庭表示将继续通过法律手段维护自己的合法权益，并很快向美国哥伦比亚特区上诉法庭递交了上诉通知。

    实际上，不仅仅是这一次的诉奥巴马案，此前三一集团及其相关企业在涉外纠纷中的表现同样引人关注。在今年4月结束的一场“337调查”纠纷中，三一重工最终获得胜利，而回首那一次的应对历程，三一重工也是在美方提起“337调查”之后当即决定在美聘请专业律师团队应诉。清华大学法学院副教授李小武在接受本报记者采访时表示，经过多年对外贸易的实践积累，三一集团在国际市场中树立起了法律意识和知识产权意识，这对其他“走出去”的中国企业颇具借鉴作用。“对于有志于走向海外的中国企业而言，在他国进行商业投资决定最好能进行风险评估，尤其是法律风险的评估，还要注意自主知识产权的保护并防范对于他人知识产权的侵犯。”李小武说。

    熟悉海外知识产权诉讼规则，提前做好专利布局，这是三一集团从容应对国际诉讼的重要原因。“在三一集团进军海外市场之前，会提前研究海外市场的知识产权法律，并对竞争对手的知识产权布局做详细分析，有针对性地将三一集团的主要创新优势进行知识产权布局，这就为三一集团的海外发展扫清了知识产权障碍。”三一集团相关负责人告诉本报记者。

    打铁还需自身硬

    实际上，在拓展海外市场的过程中，不少中国企业都曾像三一集团一样，遭遇过大大小小各类诉讼。其中既有知识产权海外诉讼，也有这类涉及“国家安全”等理由的诉讼，这些对于进军海外市场的中国企业而言都是一个考验。而三一集团之所以能在机械工程领域成长为龙头企业，并打入国际市场、积极应对并取得诉讼纠纷的胜利，除了熟悉国际规则外，最根本的基础还是来自其强大的创新实力。

    三一集团有股负责人表示，三一集团在海外的顺利发展特别是在应对纠纷时的从容，与其实施“核心技术自主研发、核心部件自主研制”的创新战略，以及长期关注知识产权工作密切相关。据该负责人表示，三一集团较早制定了《知识产权工作规划》，并成立了专门的知识产权部门。对于研发的核心技术，三一集团及时在国内外提交专利申请，构建专利集群和专利体系。截至今年7月，三一集团累计提交专利申请8600多件，专利授权量达5900多件，其中通过《专利合作条约》（PCT）途径提交的国际专利申请已超过400件。

    “三一集团自身的产品过硬，产品生产和销售过程中注意防范知识产权侵权风险，这是三一集团在美维权屡获胜利的最重要原因。”李小武表示，“这些诉讼获胜的先例将给予拥有核心技术和自主知识产权的企业极大的鼓舞，这清楚地告诉它们，只要产品过硬，敢于走出去开拓市场，熟悉当地的投资环境和法律风险，中国企业可以在国际市场竞争中处惊不乱，实现自己的商业计划。”

而站在更为宏观的层面上来看，有关专家认为，这次三一集团诉奥巴马案的和解，标志着CFIUS的决定和奥巴马的总统令是否符合正当程序同样应接受司法审查，客观上将促进美国对外国投资的行政审查公开化、透明化。从这一点看，此案确实具有里程碑意义。