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去年全年证监会的罚没金额为42.83亿元,如今鲜言一人所领的罚金就达到34.7亿元,占比高达81%

2017年04月05日 16:0210000人浏览字号:T|T

    在资本市场屡次违规的A股奇葩第一人鲜言自食其果,遭到了来自监管层的顶格处罚。

    3月30日,证监会对“资本大玩家”鲜言依法作出“没一罚五”的顶格处罚,罚金高达34.7亿元,这也是证监会开出的“史上最大罚单”。

    去年全年证监会的罚没金额为42.83亿元,如今鲜言一人所领的罚金就达到34.7亿元,占比高达81%。

    作为曾经操纵匹凸匹(600696,曾用名为多伦股份)的资本“大鳄”,鲜言曾在市场上多次违规,并于2015年遭到上海证监局的立案稽查,但其依旧不改往常作风。去年起控制慧球科技以来,亦是顶风作案,操纵了1001项奇葩议案,挑衅意味十足,引起舆论哗然。

    值得注意的是,鲜言操纵过的匹凸匹和慧球科技(600556)目前已先后沦为ST,其中慧球科技遭证监会处罚,目前正处于停牌阶段。匹凸匹大股东已变成五牛基金,近日连发17份公告描述去年巨亏4.6亿元的“成绩单”,并自3月29日实施退市风险预警,股票变为“*ST匹凸”。

    顶格处罚

    证监会一纸处罚书,鲜言被永远禁入市场。

    这是继2月24日对鲜言系列案件首次表态之后,证监会再次明确对鲜言及其背后的上市公司作出处罚。

    证监会行政处罚书中表示,鲜言存在信息操纵、伞形信托操纵、大股东恶意操纵等违规行为。

    证监会文件指出,在伞形信托操纵中,由鲜言实际控制、使用的“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元,交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划,交易MAC地址高度重合。

    在市场操纵过程中,鲜言通过资金、持股、信息等优势,通过自己控制的账户之间买卖操纵多伦股份股价。

    2015年4月9日,多伦股份提出更名申请,一周后得工商局批准,从房地产秒变互联网金融公司。彼时,鲜言实际控制的伞形信托账户组已埋伏到上市公司。

    一个月之后,上市公司才披露更名事宜,多伦股份股价连续6日涨停,此前利用信息便利提前埋伏的鲜言账面获利接近1.4亿元。

    此后,鲜言通过虚假申报,以及未按规定报告、公告其持股信息等方式继续操纵多伦股份股价和交易量,从2014年1月17日至2015年6月12日期间,非法获利超过5.78亿元。

    证监会在处罚书中表示,鲜言作为多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书,采用多种手段操纵上市公司股价,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序。

    事实上,此次证监会给出的处罚书是对此前调查结果的再一次落实。早在今年2月14日,证监会便对与鲜言相关的ST慧球“1001项奇葩议案”,开出了罚没款总额合计达34.8亿元的高额行政处罚罚单,鲜言等11名当事人被采取终身证券市场禁入措施。

    证监会张晓军在会上指出,广西慧球科技股份有限公司(下称“ST慧球”)“1001项议案”于今年1月4日在网上曝出,随后立即引发市场和社会舆论的广泛关注。证监会1月5日对其进行立案调查。

    这并不是鲜言第一次遭受处罚,2015年,鲜言曾因多伦股份信息披露违法被上海证监局行政处罚。但调查之后,鲜言并未收敛自己的行为,从多伦股份转身至ST慧球幕后实际控制人,今年1月5日再次导演了“1001项奇葩议案”等,极具挑衅意味。

    证监会指出,ST慧球的“1001项议案”未经上交所批准便发布,违反了信披规定。另外,议案内容还存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

    张晓军申明,“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威,打着信息披露的幌子,挑战党和政府的权威,藐视法律规定,性质恶劣、情节严重,必须依法严惩。

    融资救场?

    被终身禁入证券市场的鲜言,操纵两家A股上市公司*ST匹凸匹和ST慧球科技后导演了一出出大戏之后,两者分别因涉嫌信息披露违规违法被证监会处以570万元和943万元罚没款。

    慧球科技在经过鲜言的控制与上交所对抗,起诉监管部门等一系列奇葩事件之后,落得人心动荡,高层纷纷离职的尴尬局面。

    而一年前被上海五牛股权投资基金管理有限公司(下称“五牛基金” )接盘的匹凸匹也罕见地密集发声,在3月27日晚连续发布17份公告,称因公司连续两年亏损,其中2016年净亏损4.6亿元,股票将被实施退市风险警示,股票简称由“匹凸匹”变更为“*ST匹凸”。公告同时称,公司将启用新网站,曾被宣称“价值10亿”的域名www.p2p.com已停止使用。

    这也意味着,如果今年继续亏损,匹凸匹将面临着退市的尴尬境地。不过,按照五牛基金买入ST匹凸匹10亿元左右的成本来看,任凭其退市并不是最好的选择。

    匹凸匹公告也称,为争取撤销退市风险警示,2017年,公司将在不动产投资与运营、融资租赁、股权投资、等业务领域全面推进,以融资租赁等金融服务业务为重点,提升业绩,争取2017年扭亏为盈。

    不仅如此,五牛基金似乎也在付出行动,多年没有进行再融资的匹凸匹于3月31日发布了质押股票融资公告。

    根据公告,匹凸匹(中国)(五牛基金一致行动人)将持有的160万股(占公司总股本的0.47%)质押给东吴证券,用于办理股票质押式回购交易业务,购回时间为2017年7月4日。

    截至3月31日,匹凸匹(中国)共持有匹凸匹2000万股,占公司总股本的5.87%。本次质押后,匹凸匹(中国)累计质押股份数量为1905万股,占其所持有公司股份的95.25%,占公司总股本的5.59%。上述股份质押主要用于补充流动资金,以满足其业务发展需要。

    和鲜言一样,五牛基金实际控制人韩啸在举牌匹凸匹的过程中,也发生过举牌却不及时披露的违规事项。2015年9月25日,上交所就此发函问询,匹凸匹于9月28日披露此事。然而在上海五牛举牌的一周时间里,匹凸匹股价足足上涨了50%。

    另外,根据匹凸匹2016年年报,该公司第一大股东为上海五牛股权投资基金管理有限公司,第三大股东为上海五牛亥尊投资中心(有限合伙,下称“五牛亥尊”),持股1702.88万股。

    不过,从基金行业协会的资料反映来看,第三大股东五牛亥尊并未备案。公开资料显示,五牛亥尊成立于2014年12月,控股股东为韩啸持有的上海翀赢资产管理有限公司,持股比例为95%,然而五牛亥尊早在2016年2月份之前便入主了匹凸匹。

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